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风控理念
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 风险管理理念
■完善的风险管理体系是公司长期稳健发展的基石。
■风险管理应贯穿于投资管理和经营活动的全过程。
■风险管理的核心是风险管理制度的有效执行。
 风险管理体系
公司将经营管理中的主要风险划分为投资风险、合规风险、营运风险和道德风险四大类;其中,投资风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险等。针对上述各类风险,公司建立了一套完整的风险管理体系。
风险管理原则
公司风险管理体系的构建遵循以下六项基本原则:
■营造良好的风险管理文化和内部控制环境,使风险意识贯穿到每位员工、各个岗位和经营管理的各个环节。
■建立完善的风险管理组织体系,切实保证风险管理部门的独立性和权威性,使其有效地发挥职能作用。
■确保风险管理制度的严肃性,保证风险管理制度在投资管理和经营活动过程中得到切实有效的执行。
■运用合理有效的风险指标和模型,实现风险事前预警和评估、事中监督与反馈、事后处理与总结的全程嵌入式投资风险管理模式。
■建立和推进员工职业守则教育和专业培训体系,确保员工具备良好的职业操守和充分的职业胜任能力。
■建立风险事件学习机制,认真剖析各类风险事件,汲取经验和教训,不断完善风险管理体系。
风险管理组织架构



股东会对公司风险管理负有最终责任,股东会下设风险管理委员会。风险管理委员会主要负责审核和指导公司的风险管理政策,对公司的整体风险水平、风险控制措施的实施情况进行评价。
经营管理层负责风险管理政策、风险控制措施的制定和落实,审议风险管理制度和流程,处置重大风险事件,促进风险管理文化的形成。
风控与法务是风险管理的职能部门,风控负责项目投资市场风险、信用风险、流动性风险等的管理。法务负责合规风险、营运风险、道德风险等的管理。
各职能部门负责从经营管理的各业务环节上贯彻落实风险管理措施,执行风险识别、风险测量、风险控制、风险评价和风险报告等风险管理程序,并持续完善相应的内部控制制度和流程。
风险管理内容
公司的风险管理包括风险识别、风险测量、风险控制、风险评价、风险报告等内容。
■ 风险识别是指对现实以及潜在的各种风险加以判断、归类和鉴定风性质的过程。
■风险测量是指估计和预测风险发生的概率和可能造成的损失,并根据这两个因素的结合来衡量风险大小的程度。
■风险控制是指采取相应的措施,监控和防止各种风险的发生,实现以合理的成本在最大限度内防范风险和减轻损失。
■风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险控制的执行情况和运行效果的过程。
■风险报告是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定程序进行报告的过程。
 全程嵌入式的投资风险管理体系
公司对投资风险实行事前配置与预警、事中监控和事后评估与反馈的“全程嵌入式风险管理”,实现市场风险、流动性风险、信用风险等风 险的识别、衡量和控制,将风险管理嵌入整个投资过程。



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